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ACAMS Certified Global Sanctions Specialist (CGSS日本語版) - CGSS日本語 Exam Questions

QUESTION NO: 1
アナリストは、取引スクリーニングアラートを確認中に、支払メッセージに制裁対象国の港への言及があることに気付きました。支払先は制裁対象国の隣国に拠点を置く企業でした。アナリストはどのような措置を講じるべきでしょうか？

A. 支払いの当事者が制裁対象国に拠点を置いていないか、制裁の対象ではないため、支払いを承認します。 B. 受益者の国が隣国に制裁を適用しているかどうかを確認します。適用していない場合は、支払いを承認できます。 C. 支払いを拒否し、送金者に支払いメッセージ内の制裁対象国の港への参照を削除するように要求します。 D. 制裁対象の当事者、港、または制裁対象の国の品物が関与していないことを確認するために、基礎となる文書と出荷の詳細を要求します。

Correct Answer: D

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QUESTION NO: 2
いかなる状況においても外国資産管理局の規制に従わなければならないのは誰ですか?

A. 米国原産品を所持する外国人 B. 米国に子会社を持つ外国企業 C. 米国人（すべての米国市民および永住外国人を含む） D. 米国とのつながりのない外国金融機関

Correct Answer: C

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QUESTION NO: 3
制裁免除に関する EU のベストプラクティスに基づくと、金融機関は指定された人物に対してどのような支払いを処理できますか。

A. タクシーに乗る B. 新聞購読 C. 高級衣料品の購入 D. 給与

Correct Answer: B

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QUESTION NO: 4
制裁調査の主な情報源は何ですか? (2 つ選択してください。)

A. 取引アクティビティのレビュー B. 政府によるブロック対象者および輸出制限リスト C. ニュースの見出し D. 銀行内部のやり取り E. ソーシャルメディアの出版物

Correct Answer: A,B

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QUESTION NO: 5
外国資産管理局の 50% ルールによれば、特別指定国民 (SDN) リストに掲載されていない場合でも制裁対象とみなされるのはどの団体ですか? (3 つ選択してください。)

A. SDNが20%の株式を保有し、別のSDNが25%の株式を保有する企業 B. SDNが35%の株式を保有し、別のSDNが15%の株式を保有する企業 C. SDNが12%の株式を保有し、別のSDNが18%の株式を保有し、さらに別のSDNが28%の株式を保有している会社 D. 10のSDNを持ち、それぞれが4%の株式を保有する企業 E. SDNが98%の株式を保有する企業 F. SDNが45%の株式を保有し、別のSDNが3%の株式を保有する会社

Correct Answer: B,C,E

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QUESTION NO: 6
英国の金融制裁実施局によると、以下の場合、その事業体は直接的または間接的に所有されているとみなされます。

A. 法人の株式または議決権の 25% 以上を保有しています。 B. 当該法人の取締役会の過半数を任命または解任する権利を有する。 C. 法人の株式または議決権の 50% を保有します。 D. 発行された委任状に基づいて、エンティティに代わって契約に署名する権利を持ちます。

Correct Answer: C

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QUESTION NO: 7
制裁スクリーニングに関するウォルフスバーグガイダンスに基づいて、生産的なアラートを生成するための中心となる原則は何ですか? (2 つ選択してください。)

A. リストが特定の管轄区域のデータに対してのみスクリーニングされることを保証する手動プロセス B. より生産性の高いアラートを作成するために、しきい値設定を最適なレベルから下げる C. データがリスクに関連しなくなったら、継続的に参照データをレビューしてスクリーニングから削除する D. スクリーニングから除外されるリスクが低い当事者の除外を含む E. よくある誤検知を抑制しないように「善玉」リストを含めることに対処する

Correct Answer: C,E

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QUESTION NO: 8
積み替えおよび中継地点によってもたらされる主な制裁リスクは何ですか?

A. 商品の最終的な受取人やその管轄が不明確な場合があります。 B. 積み替え前にすべての関連文書を提出します。 C. 中間点への露出に関するデータの収集。 D. 港では多額の現金が簡単に両替されます。

Correct Answer: A

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QUESTION NO: 9
ある金融機関は、仮想通貨取引所に銀行サービスを提供しています。その顧客の一つは、プライバシーコインの提供とタンブラー／ミキサーサービスの提供を専門とする仮想通貨取引所です。どのような制裁関連リスクを考慮する必要がありますか？

A. プライバシーコインはブロックチェーン上で匿名性を提供しますが、取引所による制裁遵守の審査を受けることができます。 B. 暗号通貨取引所は、金融機関が顧客に対するデューデリジェンスを実行することを期待できます。 C. タンブラー/ミキサーサービスは暗号通貨を混ぜ合わせるため、効果的な制裁スクリーニングの実行が困難になります。 D. プライバシーコインは、制裁審査の要件を無効にする強化された匿名機能を提供します。

Correct Answer: C

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QUESTION NO: 10
外国資産管理局（OFAC）によると、キューバとの取引に以下の条件が当てはまる場合、米ドルを使用することができます。

A. キューバだけでなく他の国々も同様です。 B. 米国企業。 C. 特定の企業。 D. OFAC によって許可された特定の状況。

Correct Answer: D

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