ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Deutsch Version) - CAMS7 Deutsch Exam Questions

QUESTION NO: 1
Öffentlich-private Partnerschaften (ÖPP), die den Informationsaustausch zwischen Strafverfolgungsbehörden, Finanzermittlungsstellen (FIUs) und dem privaten Sektor beinhalten, werden zu folgenden Zwecken gegründet: (Wählen Sie zwei aus.)

QUESTION NO: 2
Ein Finanzinstitut stellt einen plötzlichen Anstieg der Aktivitäten auf ruhenden Konten fest, die internationale Geldüberweisungen betreffen.
Was sollte das AML-Team ZUERST tun?

QUESTION NO: 3
Zu den Herausforderungen bei der Implementierung neuer Technologien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung gehören: (Wählen Sie vier aus.)

QUESTION NO: 4
Ein großes Finanzinstitut erwägt, seine Geschäftstätigkeit in eine Region mit schwachen Gesetzen zur Bekämpfung der Geldwäsche auszuweiten. Die risikobasierte Bewertung deutet darauf hin, dass der Standort die Risikobereitschaft des Finanzinstituts über das angegebene akzeptable Maß hinaus erhöhen wird.
Welche Risikofaktoren sollten zur Ermittlung der Priorität des FI herangezogen werden?

QUESTION NO: 5
Welches sind neben den Gesetzen und Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche die wichtigsten Referenzquellen bei der Entwicklung und Aufrechterhaltung der Richtlinien, Standards und Verfahren einer Bank zur Bekämpfung der Geldwäsche? (Wählen Sie drei aus.)

QUESTION NO: 6
Zu den Hauptzielen der Vereinten Nationen bei der Entwicklung von Sanktionsregimen gehören: (Wählen Sie drei aus.)

QUESTION NO: 7
Welches Warnsignal wird am ehesten mit Menschenhandel in Verbindung gebracht?

QUESTION NO: 8
Laut PinCEN: Wenn ein Finanzinstitut (PI) eine verdächtige Aktivität feststellt, die die Einreichung eines Berichts über verdächtige Aktivitäten (SAR) erforderlich macht, sollten die unterstützenden SAR-Dokumente (Zwei auswählen) enthalten sein.

QUESTION NO: 9
Ein Personalmanager in der Personalabteilung einer Bank hat einen Kandidaten für die Position des Kundenbetreuers im Private-Banking-Bereich in die engere Auswahl genommen. Die Compliance-Richtlinien der Bank schreiben vor, dass das Personalbeschaffungsteam neue Mitarbeiter einer gründlichen Hintergrundprüfung unterzieht, um die Bank vor potenziellen Risiken wie Betrug und Geldwäsche zu schützen.
Welche Ressourcen wären am nützlichsten, um mögliche negative Informationen über den ausgewählten Kandidaten zu ermitteln? (Wählen Sie drei aus.)

QUESTION NO: 10
Ein Finanzinstitut erhält von einer Strafverfolgungsbehörde die Bitte, die Benachrichtigung eines Kunden über eine Kontoprüfung im Zusammenhang mit Ermittlungen zur Terrorismusfinanzierung zu verzögern. Was ist der Hauptgrund für die Befolgung dieser Bitte?

QUESTION NO: 11
Welches der folgenden Geschäfte stellt das höchste Geldwäscherisiko eines Gelddienstleistungsunternehmens (MSB) dar?

QUESTION NO: 12
Wie in den Leitlinien des Basler Ausschusses für ein „solides Management der Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung“ betont wird, sollte die dritte Verteidigungslinie bzw. die Revisionsfunktion:

QUESTION NO: 13
Ein Personalmanager in der Personalabteilung einer Bank hat einen Kandidaten für die Stelle eines Relationship Managers in der Private-Banking-Abteilung in die engere Wahl gezogen.
Die Compliance-Richtlinie der Bank verlangt ordnungsgemäße Hintergrundüberprüfungen zum Schutz vor Betrug und Geldwäscherisiken.
Welche Ressourcen wären am nützlichsten, um potenziell negative Informationen über den in die engere Wahl gekommenen Kandidaten zu ermitteln? (Wählen Sie drei aus.)

QUESTION NO: 14
Welche der folgenden Aussagen beschreibt die Verwendung von Fuzzy-Logik in Kunden-Screening-Systemen am besten?